O SFC de Hong Kong suspende as atividades da IDS Forex HK, suspeita de lavagem de dinheiro.
A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC) emitiu um aviso de que suspende todas as atividades licenciadas do corretor forex local IDS Forex HK. Estes incluem a alienação ou negociação de quaisquer ativos detidos por ela ou mantidos em nome de seus clientes e a assistência, aconselhamento ou aquisição de outra pessoa para alienar ou lidar com tal propriedade.
De acordo com a publicação, a ação da SFC segue uma notificação de auto-relato da empresa de que seu único acionista Kim Sunghun, um portador de passaporte coreano, foi condenado por arrecadação ilegal de fundos e fraude na Coreia e foi condenado a 12 anos de prisão em 3 de fevereiro 2017. Kim foi considerado culpado de envolvimento em um esquema fraudulento desde 2011, incluindo negócios de margem de forex.
O SFC diz que tem razões para suspeitar que Kim estava lavando seus ganhos ilícitos por meio do IDS Forex e que a empresa não conduziu negócios nos últimos três anos.
"O SFC tem sérias dúvidas sobre a reputação e caráter do IDS, bem como sua adequação e propensão para permanecer licenciado, e iniciou uma investigação à luz das informações acima", disse o regulador de Hong Kong e explicou que o aviso de restrição O objetivo é evitar que a empresa descarte ou trate da propriedade relevante, enquanto a investigação continua.
A IDS Forex HK estava oferecendo negociação em forex com uma alavancagem de até 1:20 na plataforma 4 e gerenciamento de ativos. No momento de escrever este artigo, não houve menção da ação da SFC contra a empresa em seu site.
Regulador de Hong Kong fica difícil em Forex Broker IDS Forex HK sobre preocupações de lavagem de dinheiro.
O SFC proíbe o corretor de Forex de exercer todas as atividades para as quais ele é licenciado, incluindo operações de câmbio alavancadas.
A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) de Hong Kong anunciou hoje a emissão de um Aviso de Restrição sobre a IDS Forex HK Limited, por preocupações de que as injeções de capital que o corretor obteve de seu único acionista podem de fato ser produto do crime.
No aviso, o regulador especifica que a IDS Forex HK Limited é uma corporação licenciada sob as leis de Hong Kong para fornecer negociações de câmbio alavancadas, assessoria em títulos e gerenciamento de ativos. A empresa está agora proibida de exercer todas as atividades regulamentadas para as quais está licenciada pela Comissão e de descartar qualquer propriedade relevante ou lidar com qualquer propriedade relevante de qualquer maneira.
O único acionista do corretor, Kim Sunghun, foi condenado por arrecadação ilegal de fundos e fraude na Coréia e foi condenado a 12 anos de prisão em 3 de fevereiro de 2017. Participou de um esquema de investimento fraudulento sob o qual 12.076 investidores foram enganados entre Novembro de 2011 e agosto de 2016 para um montante total de cerca de KRW 1,1 trilhão (US $ 974 milhões). Entre setembro de 2015 e abril de 2017, Kim injetou HKD 165 milhões (US $ 21,2 milhões) no corretor.
O regulador de Hong Kong está preocupado que as injeções de capital do Sr. Kim possam ser produto do crime e que pode haver uma tentativa de lavagem do produto do crime através da corretagem.
A SFC iniciou uma verificação das operações de negócios da empresa em 7 de junho de 2017, e a investigação continua. Até agora, revelou que, apesar de reservas de capital substanciais, muito poucas transações comerciais reais ocorreram desde setembro de 2016. O fato de a corretora não ter nenhuma operação comercial real ou real nos últimos 3 anos como esperado de uma empresa licenciada adequada e adequada é um ponto de preocupação para o regulador.
Além disso, a Comissão constatou que as entidades relacionadas com o corretor têm um escritório estabelecido na República Popular da China com a finalidade de realizar “trabalho de pesquisa” para o Fundo, um escritório na Indonésia e um escritório no Vietnã. No entanto, os funcionários não conseguiram explicar que atividades são precisamente realizadas pelo escritório indonésio e pelo escritório do Vietnã ou como esses escritórios se relacionam ou beneficiam o corretor.
O corretor parece ter pouca ou nenhuma base de clientes ativa. Sua carteira de clientes atual inclui dois clientes individuais sem saldos de caixa e posições abertas, dois clientes corporativos de propriedade exclusiva de Kim, sem saldos de caixa e posições abertas, e um cliente corporativo do qual Kim é um dos acionistas, com saldo de conta. de aproximadamente US $ 151.000 e nenhuma posição aberta.
A SFC alega que o corretor não é apto e adequado a permanecer licenciado e que a introdução das proibições protege o interesse do público investidor.
Aviso de Restrição de Questões SFC no IDS Forex HK Limited.
A Securities and Futures Commission (SFC) emitiu hoje uma Notificação de Restrição sobre a IDS Forex HK Limited, proibindo a empresa de exercer todas as atividades para as quais está licenciada, alienando ou negociando com quaisquer ativos detidos por ela ou mantidos em nome de seus clientes, e ajudar, aconselhar ou procurar outra pessoa para se desfazer ou lidar com qualquer propriedade sem o consentimento prévio por escrito da SFC (Nota 1).
A ação da SFC segue uma notificação de autorrelato da IDS em 5 de junho de 2017 informando à SFC que seu único acionista, o Sr. Kim Sunghun, um portador de passaporte coreano, foi condenado por fraude e levantamento ilegal de fundos na Coréia e foi sentenciado a 12 anos de prisão em 3 de fevereiro de 2017. O extenso esquema fraudulento envolveu Kim solicitando investidores desde 2011 para investir em negócios realizados por ele fora da Coreia, que incluíam margem de negócios de forex.
A SFC tem razões para acreditar que as injeções de capital feitas pelo Sr. Kim na IDS podem ser, no todo ou em parte, produto do crime, e podem ser uma tentativa de lavagem do produto do crime, e que a IDS não conduziu operações comerciais no passado. três anos como razoavelmente esperado de uma corporação licenciada adequada e adequada.
O SFC tem sérias dúvidas sobre a reputação e o caráter do IDS, bem como sua adequação e adequação para permanecer licenciado (Nota 2), e deu início a uma investigação à luz das informações acima. Como tal, a SFC considera necessário impedir qualquer outra atividade regulamentada pela IDS e quaisquer alienações ou transações na propriedade relevante da IDS, enquanto a investigação continua. Além disso, é desejável, no interesse do público investidor e no interesse público, impor à IDS as proibições estabelecidas no Aviso de Restrição.
O Aviso de Restrição é emitido de acordo com as seções 204 e 205 da Lei de Valores Mobiliários e Futuros. A IDS é uma corporação licenciada sob o SFO para realizar atividades reguladas Tipo 3 (negociação alavancada de câmbio), Tipo 4 (consultoria sobre valores mobiliários) e Tipo 9 (administração de ativos).
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A Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong publicou um aviso de que restringe as atividades licenciadas do corretor forex local IDS Forex HK. Consulte Mais informação.
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